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2020-12-29 12:29:16 编辑:妙手生花

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来源于:企查查

恒生电子持有恒生网络60%股份,而恒生电子大股东为杭州恒生电子集团,持股20.72%,而浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司通过浙江融信网络技术有限公司100%控股杭州恒生电子集团,蚂蚁金服实际控制人为马云。

来源于:企查查

4.4亿罚款仅缴纳2529万

证监会开出天价罚单后,曾多次向北京市西城区人民法院申请强制执行。

2019年11月18日,因累计执行多次发现无可执行财产,西城法院核准终结此次执行程序。恒生网络实际仅仅缴纳了2529万元的罚没款项,尚有4.14亿元未缴纳。

由于始终未缴纳剩余罚款,2018 年 7 月 19 日,恒生网络还收到了西城法院失信决定书及限制消费令,公司被纳入失信被执行人名单,公司及其法定代表人被下达了限制消费令。

看来证监会这4.14亿元罚款打水漂了,因为恒生网络目前已无工作人员,业务已完全陷入停止状态,已长期处于资不抵债状态。

据公开信息显示,2017年至2019年,恒生网络的净利润分别为-373.99万元、-125.87万元、-185.6万元。截至2019年12月31日,恒生网络账面净资产约-4.24亿元,2019年营业收入为零。

恒生网络已长期处于资不抵债状态,符合向人民法院申请破产清算的条件。

恒生电子代缴罚款?

那么破产之后,相关债务如何处理?恒生电子应该替子公司代缴罚款吗?这些问题引起了市场的关注。

恒生电子是国内著名的证券、基金、银行、期货、资产管理行业整体解决方案提供商,也是重要的交通、CTI、电子商务和软件外包服务供应商。全国服务网络遍布28个国内主要省市,在日本、美国和香港均设有分公司。也是国内唯一全领域覆盖且均具备垄断优势的金融IT服务商。

虽然4.14亿元的罚款对于恒生电子来说也不是小数额,相当于其一年的净利润,但是恒生电子是不是可以不缴纳罚款?

据了解,恒生电子直接持有恒生网络60%股权,还通过宁波高新区云汉股权投资管理合伙企业(有限合伙)等间接持有恒生网络约22.86%股权。也就说恒生网络并非恒生电子的全资子公司。

依据公司法的规定,骆峰网络作为恒生电子公司的子公司,具有独立的法人资格,其债务由该公司独立承担,破产后债务清偿责任也由该公司承担。

也就是说,如果恒生电子替子公司缴纳罚款,不仅缺乏法律依据,还将严重损害近10万投资人的利益,因为恒生电子是一家在A股上市的公司。

回顾“HOMS场外配资事件”

经历过2015年股灾的人都知道,那一年的股灾“千股跌停,千股停牌,千股涨停熔断机制”,当时的踩踏式崩盘让很多投资者至今胆战心惊。市场普遍认为,当时非常活跃的场外配资对这场踩踏负有重要责任。而恒生网络开发的HOMS系统,成为场外配资的帮凶。

恒生电子开发HOMS系统始于2012年,当时一些大私募基金希望有更专业的系统去管理资产。恒生电子在针对公募基金的O3系统基础上,开发出新系统,取名 HOMS(HUNDSUN,OMS,“恒生订单管理系统”)。

HOMS系统有两个独特功能很受用户欢迎,一是将私募基金管理的资产分开,交由不同的交易员管理。便于评价、风控。比如一家私募基金管理资产10亿元,它就可以通过HOMS将其分成10份,交由10个交易员管理,这样就可以通过系统看到哪一个交易员买均价最低,或者卖均价最高,这就有了评价的机制。不仅有评价机制,HOMS系统还有风控机制,比如可以通过系统进行指令管理,要求交易员只能在一定的价格范围内买特定的股票。这些功能对于私募基金来说都特别重要。

第二是灵活分仓,解决私募交易员不足和分仓的问题。比如,现在很多私募基金通过不同的公司来发行不同的产品,将这些产品分仓到各个地方不方便管理,HOMS提供一套解决方案,为私募基金解决了既要分产品,又要将不同的产品对应不同交易员管理的难题,困扰私募基金的交易员不足和分仓的问题就得以解决。

后来一些地下配资公司发现使用恒生HOMS系统既可灵活地分仓,也可方便地对融资客户实行风控,便开始使用。

配资公司在HOMS系统上开具主账户,下面设10个子账户,每个子账户都按1:5的杠杆配资500万,假设配资公司利用10个子账户的1000万从信托公司借来5000万,年利息9%。

信托再以6%的年利息向银行借款,银行则可以按4%的年利息向客户发理财产品。这样,10个股民手中的1000万变成5000万,配资公司一分钱没出,每年就能空手套白狼,赚取利息差4000万*12%(20%-9%)=440万!

HOMS系统大大提高了配资行业的效率和风控能力,很快聚集了众多客户。据恒生电子2014年(HOMS停用前一年)年报披露,截至当年12月底HOMS的上线客户过千家,以私募为主,资产规模过千亿。

股灾来临时,配资被监管认定为股灾的罪魁祸首,恒生网络的场外配资作为上市公司中最大众的机构,证监会认定恒生网络在场外配资的过程中存在违规违法行为。

当时据证监会披露,通过HOMS系统接入证券公司的客户资产规模约4400亿元,平均杠杆倍数约为3倍,子账户数在2015年5月24日高峰时达到37万户。

2016年11月25日,证监会披露对恒生网络的处罚决定,没收恒生网络违法所得约1.0986亿元,并处以约3.296亿元罚款;对责任人恒生电子总裁刘曙峰、执行总裁官晓岚给予警告,并分别处以30万元罚款;合计罚款约4.4亿。

证监会的这一处罚被众多媒体解读为“天价罚单”,备受市场瞩目。严查非法场外配资的恒生网络非法经营证券业务案,后来还被列入2016年证监稽查20大典型违法案例。

证监会强调,任何人未经许可非法从事证券业务都是对资本市场基本法律制度的漠视,是对广大投资者利益的损害,必须予以严惩。

然而,5年过去了,天价罚单却被恒生网络母公司恒生电子轻松化解。

对此事件,您怎么看?

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